Personalberatung für § 44 KWG Sonderprüfung – Mit den richtigen Experten
sicher durch jede BaFin-Prüfung

Die Sonderprüfung beginnt mit einer offiziellen Ankündigung und der Benennung des Prüfungsgegenstands. Daraufhin wird eine umfassende Dokumentenanforderung verschickt: Organigramme, Richtlinien, Vertragswerke, Auslagerungsregister und Risikoberichte müssen eingereicht werden. Während der Vor-Ort-Prüfung (On-site-Inspection) erfolgen Interviews mit Führungskräften, Systemeinsichten und detaillierte Plausibilitätsprüfungen. Den Abschluss bildet ein Prüfbericht der BaFin – inklusive möglicher Anordnungen zur Abstellung von Mängeln und einer Frist zur Stellungnahme.

Institute, die BaFin-Prüfungen souverän bestehen, zeichnen sich durch strategisch gut aufgestelltes Personal und strukturierte Abläufe aus. Eine lückenlose Dokumentation, regelmäßige Gap-Analysen und die gezielte Schulung interviewter Schlüsselpersonen sind essenziell. Von besonderer Bedeutung ist zudem ein aktuelles und regelkonformes Auslagerungsmanagement gemäß MaRisk AT 4.3.2 und den EBA-Guidelines sowie ein nachvollziehbares Incident Management.

Insbesondere beim Outsourcing zeigen sich häufig Schwächen: unvollständige Risikoanalysen, mangelhafte Überwachung von Dienstleistern oder veraltete Auslagerungsregister sind wiederkehrende Kritikpunkte der BaFin. Auch unklare Vereinbarungen mit Subdienstleistern führen regelmäßig zu Beanstandungen. Das zeigt: Die Kompetenz der mit dem Auslagerungsmanagement betrauten Personen ist entscheidend für das Prüfungsergebnis.

 
 
 
 
 
 
 
  
 
 
 
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 Ruben Alex 
 
 
 
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Die Zusammenarbeit mit Rafael Tulodziecki von Goldbach Consulting war hervorragend. Unser Unternehmen (ca. 100 Mitarbeiter) war auf der Suche nach einem IT-Spezialisten – dank Rafael haben wir einen absoluten Experten für unser Team gewonnen. Der gesamte Prozess war professionell, transparent und schnell. Sehr empfehlenswert!
  
 
  
 
 
 
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 Mahmoud Qaddoura 
 
 
 
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Herr Tulodziecki überzeugt durch seine Professionalität, Verlässlichkeit und freundliche Art. Er nimmt sich Zeit, geht auf individuelle Anliegen ein und sorgt für eine angenehme und vertrauensvolle Zusammenarbeit. Besonders hervorzuheben ist seine offene und klare Kommunikation, die jederzeit Orientierung und Sicherheit gibt. Ich kann Herrn Tulodziecki uneingeschränkt weiterempfehlen.
  
 
  
 
 
 
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 BB Borner 
 
 
 
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Rafael Tulodziecki ist ein engagierter und sehr freundlicher Berater, der mich vor einem Jahr angeschrieben hat, um mir ein Stellenangebot zu unterbreiten. Dabei war er stets professionell und hilfsbereit.
Er hatte während des gesamten Bewerbungsprozesses nicht nur seinen Auftraggeber im Blick, sondern allen voran auch mich als Bewerber und stand mir jederzeit mit Rat und Tat zur Seite.

Ich kann Goldbach Consulting uneingeschränkt weiterempfehlen!
  
 
  
 
 
 
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 Belal Al Rifai 
 
 
 
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Rafael Tulodzieck ist ein äußerst kompetenter und engagierter Ansprechpartner. Dank seiner professionellen Unterstützung und hilfreichen Tipps.
Besonders beeindruckt haben mich seine Freundlichkeit, Zuverlässigkeit und ständige Erreichbarkeit – absolute Empfehlung!
  
 
  
 
 
 
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 Tom K 
 
 
 
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Super Zusammenarbeit für mehr als 1 Jahr, danke Rafael und Team!
  
 
  
 
 
 
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 Thomas Grabowski 
 
 
 
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Top Beratung! Sehr freundliche und professionelle Mitarbeiter. Solche Personalberatungen gibt es nicht viele.
  
 
  
 
 
 
 
    
 
 

Goldbach Consulting ist Ihr erfahrener Partner bei der Besetzung zentraler Positionen im Bereich Banking & Finance. Wir vermitteln passgenaue Fach- und Führungskräfte für die Bereiche MaRisk, Auslagerungsmanagement, Risikocontrolling, AML und mehr. Dabei greifen wir auf ein exzellentes Netzwerk und fundiertes regulatorisches Know-how zurück.

Ob Festanstellung, Interimslösung oder Projektgeschäft – wir liefern nicht nur Lebensläufe, sondern Persönlichkeiten, die mitdenken, Prozesse verstehen und Ihr Team nachhaltig stärken.